如何成為證券專業投資人(PI)資格 ? 永豐全攻略
想參與高殖利率海外債券、私募股權基金或高階結構性商品，卻卡在「專業投資人 (PI)」資格嗎？為您完整拆解證券公司 PI 資格的 3 大核心條件、開戶必備資產證明文件，帶您一站式完成永豐證券與永豐期貨開戶與資格變更，高效開啟大資產配置藍圖！
為什麼要申請證券專業投資人 (PI) 資格？
在台灣的金融法規下，一般投資人能接觸的金融商品相對受限。一旦您成功通過證券公司的專業投資人 (PI) 資格認定，就如同拿到了全球財富管理市場的「VIP 通行證」。
成為 PI 身份後，您可以申購更多元、精準的投資工具：
未上市股權與私募股權基金 (PE Fund)：提早布局具備翻倍潛力的優質企業。
高殖利率海外債券：直接對接國際一線企業發行的優質債券，鎖定穩定現金流。
結構性商品 (Structured Notes)：根據市場客製化保本或高收益策略。
2026 最新證券專業投資人 (PI) 申請步驟與條件
一、須臨櫃辦理。( 可到附近證券據點 )
二、提供新台幣 3千萬以上財力。
財力證明有：
1、不動產：房屋權狀 或 土地權狀 ( 市值不扣房貸 )，
2、證券庫存：只限 永豐金忠孝的庫存，
3、存款：存摺封面 + 最近30天明細，( 各家銀行都可提供 )
三、交易經驗：
最近 2年內，以下五類有其中二類，達五筆以上，交易金額達新台幣10萬以上。
1、國內 / 國外 股票、ETF，
2、國內 / 國外 債券，
3、國內 / 國外 基金，
4、投資型保單、黃金存摺、期貨、選擇權、權證，
5、衍生性金融商品 ( 含保證金交易 )、附認股權有價證券、認股權憑證、結構型商品、資產證券化商品、可轉換公司債，
四、資格效期：1年。
五、申辦流程：
請在台股營業日14:00前臨櫃辦理，需1～2個工作天審核建檔，建檔完成後的下一個營業日，資格生效。
延伸主題 : 如何申購 SpaceX
美股標的SpaceX的IPO，2026/05/26 起開放申購
規則
1限專業投資人(PI)
2客戶須為非美國稅務居民
3最低認購金額：1萬美元 (增額：1萬美元為單位)
4不收認購手續費
5依約定台/外幣帳戶扣款(台幣將依參考匯率乘以1.05倍扣款)
6最終定價取整數股分配。剩餘款項將退回客戶帳戶(約3個作業日)
7發行公司、承銷商可能因市場因素，提前截止募集
8認購申請書僅係認購人表達認購之意願，不保證最終配售結果
流程
1認購申請書，以書信、傳真方式委託
2分公司須與客戶電話錄音確認內容無誤
3業務員受理後，須email至交易室並來電對單
三步驟都確認完成方可算完成委託
時間
第一批認購期間5/26~5/28
26、27 16:00結單
28 12:00結單，15:00扣款
扣款失敗>送第二批
扣款完成，下單至上手
第二批認購期間5/29~6/9
5/29~6/8 16:00結單
6/9 12:00結單 15:00扣款
扣款失敗>認購無效
扣款完成，下單至上手
6/12白天分配入庫，晚上即可賣出
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